证监会查处首例持牌分析师“抢帽子”案

　　昔日风光的持牌分析师，因“抢帽子”违法所得32.58万元断送了职业前途，被处没收违法所得、100万元罚款及5年市场禁入。

　　2月20日，证监会通报了对时任海通证券机械行业首席分析师叶志刚以“抢帽子”交易方式操纵市场案查处情况。这是第一起证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵案件。

　　经查，叶志刚于2006年1月进入海通证券研究所工作，2008年4月被聘为该所首席分析师五级，职责是从事机械行业研究，撰写研究报告。2006年9月至2009年4月期间，在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前，叶志刚利用本人及所控制的刘某、任某某证券账户，多次买入研究报告所推荐的厦工股份、中联重科、华仪电气、云内动力等12只股票，并在研究报告发送后卖出这些股票，从中获利。

　　证监会有关部门负责人表示，本案是典型的“抢帽子”操纵市场案，其特点是证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵。本案中，叶志刚作为海通证券机械行业首席分析师，知法犯法，且不主动配合调查工作，甚至联系相关人员串供，应依法予以严惩。该负责人表示，叶志刚案因案值未达司法移送标准，故未移交司法。他透露，叶志刚对其违法行为深感后悔。