违规买风险警示板股将受处分

　　为防止炒差潮再起，上交所再次祭出监管大旗。昨日，上交所为进一步加强风险警示股票的交易管理，发出了《关于加强风险警示板股票交易管理有关事项的通知》(下称《通知》)。针对市场仍存在个别会员客户单一账户当日累计买入的单只风险警示板股票超过50万股的情况，上交所在《通知》中要求，投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股，违反者将给予限制账户交易的纪律处分。

　　《通知》指出，各会员单位务必按照上交所《暂行办法》和《关于做好风险警示板股票交易风险警示准备工作的通知》的要求，做好相关《风险揭示书》的签署工作，向客户揭示交易风险。客户未签署《风险揭示书》的，不得接受其买入风险警示股票的委托。

　　各会员单位应当于每月15日之前将与客户签署《风险揭示书》的情况进行汇总，并通过会员专区“函件往来”模块上传。上交所将根据需要对《风险揭示书》签署情况进行检查。

　　单一账户当日累计买入风险警示股票数量，按照投资者证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算;投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股;超过50万股的，会员不得接受其买入申报。

　　各会员单位应当采取有效措施，对单一账户当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控;发现客户违反规定的，应当予以警示和劝阻，并及时向上交所报告。投资者违反规定超限买入风险警示股票的，经警示无效后，上交所将给予限制账户交易的纪律处分。

　　数据显示，上交所风险警示板自1月4日开始运行至昨日，已平稳运行4个交易日。从监测数据来看，散户交易占绝对主导，其成交金额占当日成交总额均超过97%。4个交易日中，有个别账户违反上交所《风险警示板股票交易暂行办法》第十条的规定，当日累计买入单只风险警示股票的数量超过50万股。上交所有关负责人表示，上交所将视违规具体情节，依据风险警示板相关规则的规定，对违规投资者采取相应监管措施或给予纪律处分。